各轄市、區(qū)人民政府，市各有關單位：
　　現(xiàn)將《常州市產(chǎn)業(yè)投資基金設立方案》印發(fā)給你們，請認真組織實施。

　　常州市人民政府辦公室
　　2018年1月24日

　?。ù思_發(fā)布）

常州市產(chǎn)業(yè)投資基金設立方案

　　為認真貫徹落實市委、市政府關于加快新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列政策文件精神，進一步發(fā)揮財政資金杠桿作用，引導撬動社會資本支持產(chǎn)業(yè)轉型升級,提高制造業(yè)的核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，加快制造強市建設，努力打造全國一流智能制造名城。根據(jù)《常州市政府投資基金管理辦法》，設立常州市產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”），特制訂本方案。
　　一、基金設立目標
　　引導更多社會資本投入到常州的重點產(chǎn)業(yè)，促進我市財政資金與金融資本、產(chǎn)業(yè)資本的深度融合，增加資本供給，助力制造業(yè)向高端邁進，打造新興產(chǎn)業(yè)集群、上市公司集群和金融資本集群。
　　二、基金方案概述
　?。ㄒ唬┗鹈Q：常州市產(chǎn)業(yè)投資基金（有限合伙）（擬）。
　　（二）基金形式：有限合伙企業(yè)。
　?。ㄈ┗鹨?guī)模：人民幣20億元（以產(chǎn)業(yè)基金為“母基金”，除直接投資外，通過與社會資本合作，共同設立各類市場化子基金，使母、子基金總規(guī)模達到100億元）。
　?。ㄋ模┳缘刂罚航K省常州市。
　?。ㄎ澹┐胬m(xù)期限：一般不超過15年。
　　（六）資金來源：
　　1．由市財政按各類產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持專項資金、國有資本金收益的一定比例統(tǒng)籌；
　　2．整合現(xiàn)有各類產(chǎn)業(yè)投資（引導）基金；
　　3．政府基金投資收益；
　　4．爭取中央、省級資金；
　　5．其他政府性資金。
　?。ㄆ撸┻\作模式：“母—子基金”方式運作。
　?。ò耍┗鸺軜嫞?

　　三、基金投資領域
　?。ㄒ唬┦袌龌踊?br /> 　　由產(chǎn)業(yè)基金和社會資本及金融機構共同發(fā)起設立。產(chǎn)業(yè)基金對市場化子基金出資額一般不超過子基金實際募集額的30%。
　　1．市場化子基金應該符合以下要求：
　?。?）子基金須在常州市內(nèi)注冊；
　?。?）子基金主要投資方向為我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的重點投資項目及產(chǎn)業(yè)轉型升級要求具有競爭性、成長性、帶動性的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目；
　?。?）子基金投資于常州市內(nèi)企業(yè)（含支持常州企業(yè)在市外投資、并購項目和被投資的市外企業(yè)在常州新增投資項目）的資金規(guī)模原則上不低于產(chǎn)業(yè)基金實際出資額的2倍；
　?。?）子基金存續(xù)期限原則上不超過8年，分為投資期和退出期，其中投資期最長不超過5年，經(jīng)批準可適當延長；
　?。?）產(chǎn)業(yè)基金投資子基金部分以出資額為限承擔有限責任，共享收益、共擔風險，在符合國家相關政策的前提下可適當對其他社會資本讓利。
　　2．市場化子基金管理機構應符合以下要求：
　?。?）依法設立，公司治理、內(nèi)控機制和管理制度健全有效，具有豐富的投資管理經(jīng)驗，歷史業(yè)績優(yōu)秀，為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊；
　?。?）有健全的激勵約束機制、跟進投資機制、資產(chǎn)監(jiān)管機制和風險隔離機制；
　　（3）接受產(chǎn)業(yè)基金管理機構的質詢，向產(chǎn)業(yè)基金管理機構報告有關情況。
　　3．考核機制及評價
　　設置對市場化子基金的政策性與市場化考核評價和激勵機制。從基金整體效能出發(fā)綜合考察，對成績優(yōu)秀的市場化子基金，產(chǎn)業(yè)基金可適當讓利；未達到約定目標的，可設置退出機制。
　?。ǘ┲蓖痘?br /> 　　直投基金從產(chǎn)業(yè)基金中安排不超過20%的資金，按市場化原則直接投資。直投基金可以對子基金投資的項目選擇性跟隨投資，也可以對市內(nèi)未來預期現(xiàn)金流量可以覆蓋投資成本、退出有保證的重大項目進行投資。
　?。ㄈ╅e置資金使用
　　基金短暫閑置資金可以用組合投資方式投資于國債、協(xié)議存款、貨幣基金等低風險金融工具，以保值增值。
　　四、基金管理運作
　　基金管理運作按照政府與市場相結合、決策與管理相協(xié)調(diào)的原則進行。
　　1．領導機構
　　設立基金管理委員會、監(jiān)督委員會和咨詢委員會分別負責產(chǎn)業(yè)基金的管理、監(jiān)督與咨詢工作。
　　基金管理委員會職責由市金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、財政局、商務局、國資委等相關部門為成員單位的政府投資基金管理委員會代為行使，辦公室設在市財政局。監(jiān)督委員會和咨詢委員成員由基金管理委員會選聘產(chǎn)生。
　　2．合伙人大會
　　合伙人大會主要負責任命投資決策委員會委員、審定基金管理制度、基金收益分配辦法、項目監(jiān)督管理等重大事項。
　　3．投資決策委員會
　　投資決策委員會成員由合伙人大會任命，投資決策委員會是產(chǎn)業(yè)基金項目投資和退出的最高決策機構，由各合伙人共委派7-9名投委會成員，三分之二以上成員同意視為決策通過。
　　4．基金管理人
　　產(chǎn)業(yè)基金由常州市政府投資基金管理有限公司擔任基金管理人，市場化子基金管理機構應以市場化公開方式擇優(yōu)選擇?；鸸芾砣素撠熁鹁唧w管理及運作，包括但不限于：組織擬投資子基金（或項目）的盡職調(diào)查、項目評審；負責子基金（或項目）投后管理，提供增值服務，開展績效評價；向投資決策委員會提交子基金（或項目）投資或退出議案；負責基金資金收付及工商辦理；負責定期信息披露等。
　　5．基金運營費用
　　產(chǎn)業(yè)基金管理人按產(chǎn)業(yè)基金認繳規(guī)模的0.5%/年收取基金管理費。其他基金運營費用包括但不限于托管費、企業(yè)開辦費、信息披露費、專家評審費、法律費用。
　　五、基金風險控制
　　產(chǎn)業(yè)基金應加強內(nèi)控機制，實行全面風險管理。嚴格執(zhí)行國家相關法律法規(guī)，自覺接受監(jiān)管部門、基金投資人的監(jiān)督。嚴格按照《合伙協(xié)議》等開展經(jīng)營活動，確保投資子基金（或項目）的安全性和流動性。
　?。ㄒ唬┵Y金監(jiān)管
　　基金通過與監(jiān)管銀行簽署并實施《委托監(jiān)管協(xié)議》，其全部資產(chǎn)由監(jiān)管銀行監(jiān)管，資產(chǎn)收支全部由監(jiān)管銀行辦理。在基金運營管理過程中涉及基金收存或支付時，根據(jù)相關指令，由監(jiān)管銀行辦理資產(chǎn)收付。監(jiān)管銀行依據(jù)《委托監(jiān)管協(xié)議》對基金管理人資產(chǎn)收付行為進行監(jiān)管。如出現(xiàn)基金管理人違規(guī)動用資金情況，由監(jiān)管銀行承擔損失。
　?。ǘ﹥?nèi)控機制
　　基金管理人應建立完善的內(nèi)控機制，確保子基金（或項目）篩選、立項、盡職調(diào)查、談判、投資及投后管理有章可循?；鸸芾砣诉€應設立風險控制中心對投資、管理及退出全過程實施動態(tài)管理。
　　（三）信息披露
　　為確保合伙人及時了解資金使用和子基金（或項目）運行情況，基金管理人須向全體合伙人按年度披露基金運行情況。
　?。ㄋ模┩顿Y限制
　　產(chǎn)業(yè)基金及子基金不得從事以下業(yè)務：
　　1．從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；
　　2．投資二級市場股票（上市公司非公開發(fā)行及以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
　　3．向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
　　4．吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
　　5．承擔無限連帶責任的對外投資；
　　6．發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
　　7．其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。
　?。ㄎ澹┩逗蠊芾?br /> 　　基金管理人應整合各合伙人、產(chǎn)業(yè)園區(qū)等資源，加強對子基金及被投項目的投后管理服務，在項目落地、優(yōu)惠政策申報、投融資對接等方面給予無償或有償增值服務，降低子基金運作風險，吸引海內(nèi)外知名創(chuàng)投合作，努力打造平臺效應和集群效應。
　?。┩顺鰴C制
　　產(chǎn)業(yè)基金或子基金，可按《合伙協(xié)議》約定清算或轉讓份額；基金以股權方式投資的，采取公開上市、股權轉讓、股權收購、股權置換等方式退出；以債權方式投資的，應當明確投資期限和增信安排，按投資協(xié)議約定到期退出?；饝敯凑沼嘘P規(guī)定和市場化原則，與項目方約定發(fā)生重大不利情形的退出方式，保障基金資產(chǎn)安全。
　　六、基金收益分配
　　產(chǎn)業(yè)基金盈利積累較多時，可按照《合伙協(xié)議》約定不定期分配。參股子基金原則上應設定一定的門檻收益。對基金管理公司業(yè)績報酬不得超過基金凈收益的20%。
　　七、基金籌建計劃
　　1．2017年12月完成基金設立方案上報，經(jīng)市政府批準后，成立籌建小組。
　　2．2018年1月完成擬定基金合伙人協(xié)議、召開合伙人會議、完成基金設立的法律手續(xù)。
　　3．2018年2月正式啟動基金運作,發(fā)布市場化子基金公開征集通知。

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