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市政府辦公室關(guān)于印發(fā)《常州市產(chǎn)業(yè)投資基金設(shè)立方案》的通知

　　為認(rèn)真貫徹落實(shí)市委、市政府關(guān)于加快新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一系列政策文件精神，進(jìn)一步發(fā)揮財(cái)政資金杠桿作用，引導(dǎo)撬動(dòng)社會(huì)資本支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，根據(jù)國(guó)家、省有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《常州市政府投資基金管理辦法》，市財(cái)政局于2018年2月制定了《常州市產(chǎn)業(yè)投資設(shè)立方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《方案》”）?，F(xiàn)就該辦法解讀如下：
　　一、《方案》出臺(tái)背景
　　近年來(lái)，本市設(shè)立的各類(lèi)產(chǎn)業(yè)投資基金在推動(dòng)招才引智和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等方面發(fā)揮了重要作用，但存量引導(dǎo)基金規(guī)模小且較分散，尚未建立引導(dǎo)基金扶持企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)效性機(jī)制，尚未形成覆蓋全市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的投資基金體系。為解決上述問(wèn)題，市政府批準(zhǔn)設(shè)立常州市產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“產(chǎn)業(yè)基金”），并由市財(cái)政局制定相應(yīng)管理辦法。
　　二、《方案》編制依據(jù)
　　根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)<政府投資基金暫行管理辦法>的通知》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《關(guān)于財(cái)政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》（財(cái)建〔2015〕1062號(hào)）和發(fā)改委《關(guān)于印發(fā)<政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法>的通知》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2016〕2800號(hào)）等法律法規(guī)的規(guī)定，以及本市《常州市政府投資基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2017〕21號(hào)）的有關(guān)要求，結(jié)合本市實(shí)際情況，制定本方案。
　　三、《方案》主要內(nèi)容
　?。ㄒ唬┲饕獥l款說(shuō)明
　　《方案》是產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)行和管理的綱領(lǐng)性文件，共分七章二十九條?！斗桨浮仿鋵?shí)財(cái)政部、發(fā)改委和本市有關(guān)文件要求，重點(diǎn)明確產(chǎn)業(yè)基金運(yùn)作管理的總體原則和思路、基金規(guī)模和資金來(lái)源、基金組織架構(gòu)、基金投資方向和運(yùn)作方式、風(fēng)險(xiǎn)控制、基金退出、監(jiān)督與考核等相關(guān)規(guī)范。
　　（二）基金規(guī)模和資金來(lái)源
　　辦法第二條規(guī)定，產(chǎn)業(yè)基金首期規(guī)模為20億元人民幣，由政府投資基金單獨(dú)出資或與社會(huì)資本共同出資，其中資金主要來(lái)源為政府性資金。
　?。ㄈ┗鸾M織架構(gòu)
　　第二章第四至九條規(guī)定了產(chǎn)業(yè)基金組織架構(gòu)。
　　基金管理委員會(huì)是產(chǎn)業(yè)基金的重大事項(xiàng)決策和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)包括審定產(chǎn)業(yè)基金投資、退出、清算、績(jī)效考核等重大事項(xiàng)。管委會(huì)由政府投資基金管理委員會(huì)代行職責(zé)，辦公室設(shè)在市財(cái)政局?；鸨O(jiān)督委員會(huì)和基金咨詢(xún)委員會(huì)負(fù)責(zé)基金監(jiān)督與咨詢(xún)工作，成員由管委會(huì)選聘?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)是產(chǎn)業(yè)基金日常投資運(yùn)作管理的主體，由常州市政府投資基金管理有限公司擔(dān)任。
　?。ㄋ模┗鹜顿Y方向和運(yùn)作方式
　　體現(xiàn)政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作的原則，辦法第十條規(guī)定，產(chǎn)業(yè)基金以“母-子基金”方式運(yùn)作，除不超過(guò)20%的資金用于直投外，其余基本用于設(shè)立市場(chǎng)化子基金。第十一條規(guī)定市場(chǎng)化子基金管理機(jī)構(gòu)原則上通過(guò)公開(kāi)征集方式選擇，并列舉了其應(yīng)具備的基本條件。
　　第十二條明確了市場(chǎng)化子基金的要求，包括注冊(cè)地、存續(xù)期、投資方向、管理費(fèi)、收益分配等。為發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的引導(dǎo)作用和招商作用，該條規(guī)定了產(chǎn)業(yè)基金可對(duì)其他社會(huì)資本適當(dāng)讓利，同時(shí)對(duì)投資于本市企業(yè)的金額作了一定要求，不過(guò)方式比較靈活，對(duì)于有關(guān)聯(lián)基金投資于常州或推薦企業(yè)落戶(hù)常州允許適當(dāng)放寬。
　　第十三條規(guī)定了產(chǎn)業(yè)基金對(duì)外投資的主要程序?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)做好市場(chǎng)化子基金（或項(xiàng)目）的申請(qǐng)受理、立項(xiàng)審核、盡職調(diào)查，并提出投資建議，為評(píng)審委員會(huì)提供多方面的決策依據(jù)；組織投資、會(huì)計(jì)、法律等相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜议_(kāi)展獨(dú)立評(píng)審、提出評(píng)審意見(jiàn)；最后，管委會(huì)審議上述步驟形成的材料、意見(jiàn)和建議進(jìn)行投資決策。
　　第十四條介紹了產(chǎn)業(yè)基金的增值服務(wù)，符合條件的市場(chǎng)化子基金及被投項(xiàng)目可優(yōu)先推薦園區(qū)落地、優(yōu)惠政策申報(bào)等。
　?。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)控制
　　風(fēng)險(xiǎn)控制是產(chǎn)業(yè)基金平穩(wěn)運(yùn)行的重要保障。第四章從資金監(jiān)管、內(nèi)控機(jī)制、信息披露、投資限制等方面規(guī)定了產(chǎn)業(yè)基金及子基金風(fēng)險(xiǎn)控制的要求。
　　（六）基金退出
　　辦法第五章規(guī)定了產(chǎn)業(yè)基金及子基金退出相關(guān)事宜。產(chǎn)業(yè)基金及子基金可以按協(xié)議約定清算或轉(zhuǎn)讓份額，基金直投項(xiàng)目可通過(guò)公開(kāi)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)收購(gòu)、股權(quán)置換等方式退出或者按協(xié)議約定退出（第十九條）；為保障基金資金安全，第二十條對(duì)基金避險(xiǎn)退出作了要求，規(guī)定了產(chǎn)業(yè)基金避險(xiǎn)退出的條件，督促子基金管理機(jī)構(gòu)積極履行職責(zé)；第二十一條規(guī)定了產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期一般不超過(guò)15年，經(jīng)管委會(huì)同意可以延長(zhǎng)。
　?。ㄆ撸┍O(jiān)督與考核
　　第六章第二十三、二十四條規(guī)定了，產(chǎn)業(yè)基金及子基金的績(jī)效評(píng)價(jià)分別由管委會(huì)辦公室、產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)組織開(kāi)展。產(chǎn)業(yè)基金重點(diǎn)考核政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況，子基金從政策方面及市場(chǎng)化效能兩方面整體評(píng)價(jià)，對(duì)考核優(yōu)秀的機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)或讓利，用于激勵(lì)管理團(tuán)隊(duì)提高運(yùn)作管理水平。
　　第二十五條規(guī)定了管委會(huì)辦公室、產(chǎn)業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)、監(jiān)委會(huì)的監(jiān)督職責(zé)，明確產(chǎn)業(yè)基金及子基金均在被監(jiān)督范圍內(nèi)。

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