各轄市、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各公司、直屬單位：
　　現(xiàn)將《常州市產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

　　常州市人民政府
　　2018年8月14日

　?。ù思_發(fā)布）

常州市產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理辦法

　　第一章　總則
　　第一條　為認真貫徹落實常州市委、市政府推動全市經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展走在前列，建設(shè)強富美高新常州的戰(zhàn)略部署，利用財政資金杠桿作用，通過市場機制引導各類社會資本支持產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展，提高常州制造業(yè)核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，努力打造全國一流智能制造名城和工業(yè)明星城市，根據(jù)《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財金規(guī)〔2016〕2800號）、《常州市政府投資基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2017〕21號）等文件精神，設(shè)立常州市產(chǎn)業(yè)投資引導基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”），并制定本辦法。
　　第二條　產(chǎn)業(yè)基金是政府出資設(shè)立，按市場化方式運作的政策性、引導性基金，首期規(guī)模50億元。資金來源主要為：
　?。ㄒ唬┯墒胸斦锤黝惍a(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持專項資金、國有資本金收益的一定比例統(tǒng)籌；
　　（二）整合現(xiàn)有各類產(chǎn)業(yè)投資（引導）基金；
　?。ㄈ┱鹜顿Y收益；
　?。ㄋ模幦≈醒搿⑹〖壻Y金；
　?。ㄎ澹┢渌再Y金。
　　第三條　產(chǎn)業(yè)基金遵循“政府引導、市場運作、專業(yè)管理、防范風險”的原則，貫徹“整體設(shè)計、分期募集、政府讓利、滾動發(fā)展”的總體思路，旨在充分整合國有資本，進一步放大政府投資基金的杠桿效應(yīng)，引導撬動更多資本投入常州重點產(chǎn)業(yè)建設(shè)，形成覆蓋十大產(chǎn)業(yè)鏈、覆蓋企業(yè)生命全周期的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)投資引導基金體系，推動常州產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和突破發(fā)展。
　　第二章　機構(gòu)職責
　　第四條　設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理委員會（以下簡稱“管委會”）、基金監(jiān)督委員會（以下簡稱“監(jiān)委會”）和基金咨詢委員會（以下簡稱“咨委會”），分別負責基金管理、監(jiān)督與咨詢工作。
　　第五條　管委會為產(chǎn)業(yè)基金的決策機構(gòu)，由市政府領(lǐng)導擔任管委會主任，市金融辦、發(fā)改委、經(jīng)信委、科技局、財政局、商務(wù)局、國資委等相關(guān)部門為成員單位，管委會原則上每季度召開一次會議（根據(jù)工作需要，也可臨時召集）。其職責主要包括：
　?。ㄒ唬徸h產(chǎn)業(yè)基金管理規(guī)章制度；
　?。ǘ彾óa(chǎn)業(yè)基金的投資計劃、績效考核等重大事項；
　?。ㄈ┻x聘監(jiān)委會和咨委會成員；
　?。ㄋ模彾óa(chǎn)業(yè)基金年度報告；
　?。ㄎ澹彾ㄗ踊穑ɑ蛑蓖俄椖浚┑耐顿Y和出資計劃；
　　（六）審定子基金的管理辦法；
　　（七）審定子基金（或直投項目）的清算和退出方案；
　　（八）對產(chǎn)業(yè)基金實施全面管理和監(jiān)督；
　?。ň牛﹨f(xié)調(diào)解決產(chǎn)業(yè)基金管理中的重大事項。
　　第六條　管委會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財政局，作為基金管理常設(shè)機構(gòu)，基金管理辦公室主任由財政局主要負責同志兼任。其職責主要包括：
　?。ㄒ唬┱偌O(jiān)委會和咨委會相關(guān)會議；
　?。ǘM訂產(chǎn)業(yè)基金的投資計劃、績效考核等重大事項；
　?。ㄈ┙M織子基金（或直投項目）方案評審，擬訂出資計劃；
　?。ㄋ模彾óa(chǎn)業(yè)基金季度管理報告；
　　（五）審議產(chǎn)業(yè)基金年度管理報告；
　?。┪兄薪闄C構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金進行審計，組織基金清算；
　?。ㄆ撸Ξa(chǎn)業(yè)基金及子基金的高級管理人員進行備案管理；
　?。ò耍┕芪瘯粘f(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及其他交辦事項。
　　第七條　監(jiān)委會成員由管委會選聘產(chǎn)生，以獨立身份參與監(jiān)委會工作。其職責主要包括：
　?。ㄒ唬┍O(jiān)督、檢查產(chǎn)業(yè)基金投資業(yè)務(wù)和資金使用的合法性、合規(guī)性；
　?。ǘ﹨⑴c對產(chǎn)業(yè)基金管理的專項檢查；
　?。ㄈ┢渌麘?yīng)當由監(jiān)委會負責的事項。
　　第八條　咨委會成員由管委會選聘產(chǎn)生，以獨立身份參與咨委會工作。其職責主要包括：
　?。ㄒ唬Ξa(chǎn)業(yè)基金的經(jīng)營方針、運行規(guī)則、投資決策、績效考核等事項提供咨詢；
　　（二）對子基金的設(shè)立、投資方向和管理機構(gòu)的確定提出意見和建議；
　?。ㄈ┢渌晦k的咨詢事項。
　　第九條　產(chǎn)業(yè)基金委托基金管理機構(gòu)（由市政府委托）管理，負責子基金（或直投項目）盡職調(diào)查、組織評審、協(xié)議簽署和投后管理等具體管理及運作。
　　第三章　投資與決策
　　第十條　產(chǎn)業(yè)基金出資方式分為直投子基金和參股市場化子基金。直投子基金通過重大項目直接投資和平行投資的方式，進行投資運作，但直投基金規(guī)模不超過產(chǎn)業(yè)基金總規(guī)模的10%。直投子基金對單個項目投資金額不得高于其實繳出資額的20%，且不作為最大出資人或股東（直投基金管理辦法另行制訂)。
　　第十一條　產(chǎn)業(yè)基金可按投資領(lǐng)域和方向，發(fā)起設(shè)立或參股若干個市場化子基金，同一行業(yè)或領(lǐng)域原則上不重復設(shè)立子基金。
　　第十二條　市場化子基金原則上以與各轄市、區(qū)政府（指定平臺）共同出資設(shè)立的區(qū)域發(fā)展子基金為主，通過多層次逐級放大，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)基金的杠桿撬動作用。
　　區(qū)域發(fā)展子基金應(yīng)當注重政策目標，貫徹落實市委、市政府有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展導向的決策部署，以市場化方式增加有效投入，促進重點區(qū)域有序開發(fā)，培養(yǎng)區(qū)域發(fā)展內(nèi)生動力。
　　子基金每年初由各職能部門、各轄市、區(qū)政府根據(jù)市確定的重點產(chǎn)業(yè)要求提出投資計劃報管委會辦公室，由管委會辦公室召集咨委會出具咨詢意見后，報管委會審定。
　　第十三條　投資計劃一般應(yīng)包含如下內(nèi)容：
　?。ㄒ唬┳踊鹪O(shè)立的政策依據(jù)和政策目標；
　?。ǘ┳踊鹪O(shè)立背景和行業(yè)分析；
　?。ㄈ┳踊鸬臄M定規(guī)模及產(chǎn)業(yè)基金的出資額和比例；
　?。ㄋ模┳踊鸬慕M織形式及架構(gòu)；
　?。ㄎ澹┢渌枰f明的事項。
　　第十四條　管委會確定年度投資計劃后，由基金管理機構(gòu)負責子基金管理人的遴選、盡職調(diào)查、組織評審，出具投資建議書，報管委會最終審定。
　　第十五條　產(chǎn)業(yè)基金和轄市、區(qū)對市場化子基金聯(lián)合出資額原則上不超過子基金的30%（其中市、區(qū)出資比例原則上為1：2，市出資最多不超過15%)。且只能承擔以出資為限的有限責任。
　　第十六條　產(chǎn)業(yè)基金參與市場化子基金，堅持收益共享、風險共擔，原則上與其他出資人同股同權(quán)，在符合國家相關(guān)政策和收回本金及門檻收益的基礎(chǔ)上，經(jīng)管委會批準產(chǎn)業(yè)基金可適當對其他社會資本讓利。
　　第十七條　市場化子基金可采用公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他企業(yè)組織形式。產(chǎn)業(yè)基金通過市場化子基金章程或協(xié)議等法律文件，落實政策目標，約束投資行為，實現(xiàn)投資收益。
　　第十八條　市場化子基金應(yīng)符合以下要求：
　?。ㄒ唬┰诔Ｖ菔袃?nèi)注冊；
　?。ǘ┏鲑Y來源、設(shè)立方式、投資方向和領(lǐng)域明確；
　　（三）主要投資方向為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、重點產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的重點投資項目及符合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級要求，具有競爭性、成長性、帶動性的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目。投資于協(xié)議約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)?；虺兄Z出資額的60%；
　?。ㄋ模┩顿Y于常州市內(nèi)企業(yè)（含支持常州企業(yè)在市外投資、并購項目和被投資的市外企業(yè)在常州新增投資項目）的資金規(guī)模原則上不低于產(chǎn)業(yè)基金實際出資額的2倍，有關(guān)聯(lián)基金投資于常州或推薦企業(yè)落戶常州的可適當放寬；
　?。ㄎ澹┗鹳Y金規(guī)模原則上不少于1億元人民幣，且均以貨幣形式出資；
　?。┗鸫胬m(xù)期限原則上不超過8年，分為投資期和退出期，其中投資期原則上最長不超過5年，經(jīng)管委會批準可適當延長。
　　第十九條　市場化子基金管理人以市場化方式擇優(yōu)選擇，應(yīng)具備以下基本條件：
　　（一）在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實繳注冊資本不低于1000萬元；
　?。ǘ┲辽儆?名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，過去三年內(nèi)受托管理的相關(guān)基金實繳規(guī)模原則上不低于3億元，且業(yè)績突出；
　?。ㄈ┰诔Ｖ萦泄芾韴F隊，人員穩(wěn)定，具有豐富的基金募投管退經(jīng)驗和良好的職業(yè)操守和信譽；
　?。ㄋ模┚邆鋰栏窈侠淼耐顿Y決策程序、風險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；管理相同領(lǐng)域的其他基金，應(yīng)當建立利益沖突防范和解決機制并向基金出資人如實披露；
　　（五）機構(gòu)及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
　　第二十條　市場化子基金中，產(chǎn)業(yè)基金的出資順序原則上不先于其他社會資本出資人。
　　第四章　風險控制
　　第二十一條　產(chǎn)業(yè)基金和市場化子基金的資金應(yīng)當由在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行托管。產(chǎn)業(yè)基金托管金融機構(gòu)由管委會辦公室選擇確定，并由基金管理機構(gòu)與其簽訂資金托管協(xié)議。子基金托管金融機構(gòu)由子基金管理人選擇確定，并由子基金企業(yè)、基金管理機構(gòu)與其簽訂資金托管協(xié)議。
　　第二十二條　托管銀行應(yīng)符合以下條件：
　?。ㄒ唬┰诔Ｖ菔杏蟹种C構(gòu)，與我市有良好的合作基礎(chǔ)，設(shè)有專門的托管部門和人員；
　?。ǘ┚邆浒踩９芎娃k理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；
　?。ㄈ┯型晟频耐泄軜I(yè)務(wù)流程，內(nèi)部稽核監(jiān)控、風險控制、業(yè)務(wù)隔離、信息保密等工作制度健全，且相關(guān)制度能夠得到有效實施；
　?。ㄋ模┳罱暌陨媳３至己玫呢攧?wù)狀況，沒有受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
　　第二十三條　托管銀行應(yīng)依據(jù)托管協(xié)議，負責基金資金保管、信息披露等工作。
　　第二十四條　基金管理機構(gòu)及子基金管理人應(yīng)建立完善的內(nèi)控機制，確保子基金（或項目）篩選、立項、盡職調(diào)查、談判、投資及投后管理有章可循。
　　第二十五條　子基金管理人每季度向基金管理機構(gòu)提交《子基金運行報告》和季度會計報表，并于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)向基金管理機構(gòu)提交經(jīng)注冊會計師審計的《子基金年度會計報告》和《子基金年度運行情況報告》。
　　第二十六條　基金管理機構(gòu)應(yīng)當每季度向產(chǎn)業(yè)基金管理辦公室、相關(guān)主管部門報送產(chǎn)業(yè)基金及參股子基金的運行情況，并于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)報送經(jīng)注冊會計師審計的《產(chǎn)業(yè)基金年度會計報告》和《產(chǎn)業(yè)基金年度運行情況報告》。
　　第二十七條　產(chǎn)業(yè)基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：
　?。ㄒ唬氖氯谫Y擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
　?。ǘ┩顿Y二級市場股票（上市公司非公開發(fā)行及以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
　?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲?、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
　?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵睿蛳虻谌教峁┵J款和資金拆借；
　?。ㄎ澹┏袚鸁o限連帶責任的對外投資；
　?。┌l(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
　　（七）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
　　第五章　基金退出
　　第二十八條　產(chǎn)業(yè)基金及子基金可按協(xié)議或章程約定清算或轉(zhuǎn)讓份額，協(xié)議或章程未約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對出資權(quán)益進行評估，作為確定退出價格的依據(jù)；基金以股權(quán)方式投資的，采取公開上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等市場通行做法實現(xiàn)退出；以債權(quán)方式投資的，應(yīng)當明確投資期限和增信安排，按協(xié)議約定到期退出。
　　第二十九條　產(chǎn)業(yè)基金及子基金應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定和市場化原則與項目方約定發(fā)生重大不利情形的退出方式，保障基金資產(chǎn)安全。市場化子基金發(fā)生下列情況之一的，產(chǎn)業(yè)基金可終止合作并選擇提前退出，并依法追究子基金管理人責任。
　　（一）未按本辦法要求、合伙協(xié)議或章程約定開展投資業(yè)務(wù)的；
　?。ǘ┖献鲄f(xié)議簽訂后，子基金管理機構(gòu)未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
　?。ㄈ┗鹪O(shè)立1年以后，未開展投資業(yè)務(wù)的；
　?。ㄋ模┗鹜顿Y方向嚴重偏離政府導向的；
　?。ㄎ澹┯衅渌伞⒎ㄒ?guī)和本辦法所禁止從事的行為的。
　　第三十條　產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期一般不超過15年，如需延長由管委會批準。當產(chǎn)業(yè)基金出現(xiàn)退出、終止、解散的法定或約定情形時，管委會辦公室應(yīng)及時組織或督促進行清算。
　　第六章　監(jiān)督、考核
　　第三十一條　產(chǎn)業(yè)基金及子基金應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定進行登記備案工作。
　　第三十二條　管委會辦公室組織監(jiān)委會及第三方機構(gòu)對產(chǎn)業(yè)基金實施的政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估考核。
　　第三十三條　提出投資計劃的地區(qū)、部門是子基金運行績效評價的主體，根據(jù)子基金的投資方向和政策目標，運用科學、合理的業(yè)績考核評價指標和評價方法，定期對各子基金運作的經(jīng)濟性、效率性和效益性進行客觀、公正的評價。各子基金管理人應(yīng)配合做好專業(yè)基金績效評價工作。
　　第三十四條　子基金分配采用投資人先收回全部本金及門檻收益，再向管理機構(gòu)分配業(yè)績獎勵的原則?；痖T檻收益率、超額業(yè)績獎勵比例和管理費費率按市場通行慣例確定。經(jīng)政策性及市場化整體效能綜合考察成績優(yōu)秀的市場化子基金，產(chǎn)業(yè)基金對子基金管理人可適當讓利，但不超過產(chǎn)業(yè)基金從子基金獲得凈收益的30%，具體讓利方案由管委會審議通過后執(zhí)行。
　　第三十五條　產(chǎn)業(yè)基金及子基金均應(yīng)接受財政、審計部門及監(jiān)委會的審計、監(jiān)督。對弄虛作假騙取產(chǎn)業(yè)基金投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費產(chǎn)業(yè)基金等違法違規(guī)行為的，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理，并追究相應(yīng)的責任人民事責任、行政責任；對于基金管理機構(gòu)、個人及被投企業(yè)的違紀行為，將記入常州市征信體系。
　　第三十六條　管委會辦公室應(yīng)加強對產(chǎn)業(yè)基金的指導、監(jiān)督，對基金運作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導向等情況及時向管委會報告，并向管委會提出處理建議?；鸸芾頇C構(gòu)應(yīng)加強對子基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況，防范財務(wù)風險，但不干預子基金的日常運作。對于市場化子基金的違法違規(guī)、偏離政策或形成損失的，應(yīng)及時匯報管委會辦公室，并按協(xié)議終止合作。
　　第三十七條　監(jiān)委會受管委會委托，對基金重大投資運營管理情況和績效考核情況，開展專項監(jiān)督，向管委會提出完善建議。
　　第七章　附則
　　第三十八條　本辦法自發(fā)布之日起實施。使用財政性資金參股設(shè)立產(chǎn)業(yè)子基金應(yīng)當遵循本辦法進行管理運作。天使基金、孵化器基金等辦法另行制訂。此前已設(shè)立的政策性產(chǎn)業(yè)基金應(yīng)當按照本辦法規(guī)定逐步規(guī)范。
　　第三十九條　本辦法由常州市產(chǎn)業(yè)投資引導基金管理委員會辦公室負責解釋。

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