常財(cái)規(guī)〔2018〕5號(hào)

各轄市（區(qū)）財(cái)政局、農(nóng)林（業(yè)）局，市有關(guān)單位：

根據(jù)省政府《江蘇省政府投資基金管理辦法》《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（蘇基金發(fā)〔2015〕6號(hào)）、市政府辦公室《常州市政府投資基金管理辦法》（常政辦發(fā)〔2017〕21號(hào)）等文件精神，特制定《常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

附件：常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

常州市財(cái)政局   常州市農(nóng)業(yè)委員會(huì)

2018年9月30日

附件

常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

第一章 總則

第一條 為充分發(fā)揮財(cái)政資金對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)促進(jìn)作用，支持常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)提檔升級(jí)，根據(jù)《江蘇省政府投資基金管理辦法》《江蘇省政府投資基金現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》《常州市政府投資基金管理辦法》等文件精神，設(shè)立常州市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)展基金”,具體名稱以工商登記名稱為準(zhǔn)）。為規(guī)范基金運(yùn)作管理，提高基金使用效益，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱發(fā)展基金是指經(jīng)常州市政府批準(zhǔn)、授權(quán)常州市財(cái)政局發(fā)起設(shè)立，以金融和社會(huì)資本出資為主、財(cái)政資金出資為輔，扶持優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)的政策性基金。

第三條 發(fā)展基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行，其宗旨在于充分放大政府財(cái)政資金的杠桿作用，有效引導(dǎo)金融和社會(huì)資本參與我市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展建設(shè)。

第二章 基金規(guī)模和投資方向

第四條 發(fā)展基金首期規(guī)模1億元人民幣，逐年分步到位，按項(xiàng)目實(shí)際投資情況繳納出資。后期視基金發(fā)展情況適度擴(kuò)大基金規(guī)模。

第五條 發(fā)展基金資金來(lái)源主要包括市財(cái)政資金及引導(dǎo)參與的金融和社會(huì)資本，其中：市財(cái)政局、市農(nóng)委委托常州市政府投資基金（有限合伙）為有限合伙人，以財(cái)政資金首期出資2900萬(wàn)元，出資總規(guī)模不超過(guò)基金總規(guī)模的50%；常州市政府投資基金管理有限公司出資100萬(wàn)元人民幣，為普通合伙人,并擔(dān)任基金管理人；積極吸引金融和社會(huì)資本參與。

發(fā)展基金應(yīng)當(dāng)在常州市范圍內(nèi)注冊(cè)。

第六條 發(fā)展基金存續(xù)期原則上不超過(guò)5年，經(jīng)全體合伙人一致同意，基金可延長(zhǎng)2年。

第七條 發(fā)展基金主要投資于有發(fā)展?jié)摿Α⒂袔?dòng)能力、有上市意愿的優(yōu)質(zhì)農(nóng)業(yè)企業(yè)，投資于常州市內(nèi)企業(yè)的項(xiàng)目比例不低于基金總規(guī)模的80%。主要投資方向包括：

（一）現(xiàn)代種業(yè)、農(nóng)業(yè)智能化生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；

（二）農(nóng)產(chǎn)品流通體系建設(shè)，一二三產(chǎn)業(yè)深度融合；

（三）農(nóng)業(yè)機(jī)械裝備提升；

（四）農(nóng)業(yè)電子商務(wù)發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+農(nóng)業(yè)”模式創(chuàng)新；

（五）特色與健康種養(yǎng)殖，農(nóng)產(chǎn)品精深加工；

（六）農(nóng)業(yè)資源開發(fā)利用；

（七）為農(nóng)服務(wù)企業(yè)。

第八條 前款所稱常州市內(nèi)企業(yè)，是指下列情形之一：

（一）被投企業(yè)的注冊(cè)地、重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于常州市范圍內(nèi)；

（二）與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)關(guān)系緊密的子公司與分公司或辦事處位于常州市范圍內(nèi)；

（三）發(fā)展基金存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)被常州市內(nèi)注冊(cè)的企業(yè)收購(gòu)。

第三章 管理構(gòu)架和工作職責(zé)

第九條 發(fā)展基金管理架構(gòu)包括管理委員會(huì)、合伙人會(huì)議、投資決策委員會(huì)和基金管理人，按照發(fā)展基金管理辦法各司其職。

第十條 管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”）。管委會(huì)是發(fā)展基金的重大事項(xiàng)決策和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，由市政府分管農(nóng)業(yè)的副市長(zhǎng)擔(dān)任主任，市發(fā)改委、金融辦、財(cái)政局、農(nóng)委等相關(guān)部門為成員單位。其職責(zé)主要包括：

（一）審核發(fā)展基金管理規(guī)章制度；

（二）審核發(fā)展基金的投資方向、投資計(jì)劃、投資原則、績(jī)效考核等重大事項(xiàng)；

（三）審核基金管理人選聘的投資決策委員會(huì)成員；

（四）審核發(fā)展基金年度報(bào)告；

（五）對(duì)發(fā)展基金實(shí)施全面管理和監(jiān)督；

（六）審核重大項(xiàng)目投資（單個(gè)項(xiàng)目投資超過(guò)1000萬(wàn)元）；

（七）根據(jù)投資項(xiàng)目情況，審核是否對(duì)投資常州本地項(xiàng)目比例進(jìn)行調(diào)整；

（八）審核基金存續(xù)及清算方案；

（九）審核基金管理人調(diào)整方案；

（十）協(xié)調(diào)解決發(fā)展基金管理中的重大事項(xiàng)。

管委會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財(cái)政局，其職責(zé)主要包括：

（一）公開征集和遴選,建立項(xiàng)目庫(kù);

（二）擬定發(fā)展基金的投資方向、投資計(jì)劃、投資原則、績(jī)效考核等重大事項(xiàng)；

（三）審核發(fā)展基金季度管理報(bào)告，審議發(fā)展基金年度管理報(bào)告；

（四）委托中介機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)展基金進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估，組織基金清算；

（五）發(fā)展基金日常協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理工作及管委會(huì)其他交辦事項(xiàng)；

（六）對(duì)基金管理人的工作進(jìn)行指導(dǎo)、管理和監(jiān)督。

第十一條 合伙人會(huì)議。合伙人會(huì)議由全體合伙人組成。其職責(zé)主要包括：

（一）選用托管銀行；

（二）審議重大項(xiàng)目投資（單個(gè)項(xiàng)目投資超過(guò)1000萬(wàn)元）；

（三）審定增、減合伙人及收益分配方案；

（四）審議基金清算方案；

（五）法律、法規(guī)和本管理辦法規(guī)定的應(yīng)由合伙人會(huì)議決定的事項(xiàng)。

第十二條 基金管理人。基金管理人是發(fā)展基金的受托管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金具體管理及運(yùn)作。其職責(zé)主要包括：

（一）對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行遴選、立項(xiàng)、盡調(diào)并形成項(xiàng)目投資分析報(bào)告；

（二）向投委會(huì)匯報(bào)項(xiàng)目投資分析報(bào)告；

（三）執(zhí)行管委會(huì)、合伙人會(huì)議、投委會(huì)的決策意見，代表發(fā)展基金簽署投資協(xié)議；

（四）對(duì)被投項(xiàng)目進(jìn)行日常管理；

（五）定期向管委會(huì)、各合伙人報(bào)送基金季度、年度管理報(bào)告，匯報(bào)基金日常運(yùn)作情況；

（六）對(duì)被投資企業(yè)的各類檔案資料，按照及時(shí)、完整、細(xì)致、可查的原則進(jìn)行檔案資料管理。

（七）法律、法規(guī)、本管理辦法和合伙協(xié)議規(guī)定基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)。

第十三條 投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投委會(huì)”）。投委會(huì)負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目投資和退出決策，投委會(huì)成員由基金管理人選聘，報(bào)管委會(huì)審核，如有需要，可增補(bǔ)外聘專家委員。其職責(zé)主要包括：

（一）審議基金管理人提交的擬投資項(xiàng)目的投資分析報(bào)告，并對(duì)投資方案進(jìn)行表決；

（二）對(duì)被投資項(xiàng)目在運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)進(jìn)行表決；

（三）管委會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。

第四章 基金運(yùn)行和管理模式

第十四條 發(fā)展基金應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有的國(guó)家級(jí)、省級(jí)引導(dǎo)基金之間建立協(xié)調(diào)配合機(jī)制，科學(xué)合理使用資金，提高資金配置效率。

第十五條 發(fā)展基金主要采取股權(quán)直接投資和投貸聯(lián)動(dòng)兩種運(yùn)作方式。

（一）股權(quán)直接投資：發(fā)展基金直接投資農(nóng)業(yè)企業(yè)，以股權(quán)投資方式運(yùn)作，原則上不參與投資標(biāo)的企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)，具體參與事項(xiàng)可在投資協(xié)議中約定。

（二）投貸聯(lián)動(dòng)：合作銀行為標(biāo)的企業(yè)發(fā)放“惠農(nóng)貸”專項(xiàng)支農(nóng)貸款，期限最長(zhǎng)不超過(guò)3年。在貸款發(fā)放前，由基金與標(biāo)的企業(yè)簽訂認(rèn)股權(quán)協(xié)議，在協(xié)議期限內(nèi)，基金可根據(jù)標(biāo)的企業(yè)情況選擇行權(quán)，并在行權(quán)后采用回購(gòu)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)退出。認(rèn)股期權(quán)協(xié)議具體包括行權(quán)期限、行權(quán)金額、行權(quán)價(jià)格等，行權(quán)期限和行權(quán)金額原則上不超過(guò)放貸期限和放貸金額，行權(quán)價(jià)格原則上按企業(yè)經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)或上一輪投資機(jī)構(gòu)投資價(jià)格進(jìn)行估值。

標(biāo)的企業(yè)與發(fā)展基金簽訂認(rèn)股權(quán)協(xié)議后，合作銀行可享受信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償政策。信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償額首期為2000萬(wàn)元，每年從支農(nóng)專項(xiàng)資金中單獨(dú)安排資金作為信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金，合作銀行按放大10倍的要求向標(biāo)的企業(yè)提供貸款。風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償資金、農(nóng)擔(dān)公司、合作銀行共擔(dān)貸款風(fēng)險(xiǎn)，分擔(dān)比例、利率等事項(xiàng)在《常州市“惠農(nóng)貸”業(yè)務(wù)合作協(xié)議》中予以約定。

第十六條 發(fā)展基金單個(gè)股權(quán)投資規(guī)模原則上不超過(guò)基金認(rèn)繳規(guī)模的20%或投資對(duì)象股權(quán)的20%；單個(gè)項(xiàng)目貸款原則上不低于300萬(wàn)元，且不超過(guò)1000萬(wàn)元。

第十七條 投資流程。

（一）股權(quán)直接投資管理

1．投資管理。遵循“引導(dǎo)、公開、科學(xué)”的原則進(jìn)行投資決策，決策程序包括：

（1）公開征集：按照發(fā)展基金年度資金安排計(jì)劃，由管委會(huì)辦公室向社會(huì)公開發(fā)布申報(bào)指南，遴選形成項(xiàng)目庫(kù)；

（2）受理申請(qǐng)：基金管理人根據(jù)項(xiàng)目庫(kù)受理項(xiàng)目申請(qǐng)；

（3）盡職調(diào)查：基金管理人對(duì)申報(bào)項(xiàng)目開展盡職調(diào)查，形成投資分析報(bào)告；

（4）審議決策：基金管理人將投資分析報(bào)告提交投委會(huì)審議表決。其中對(duì)于單個(gè)項(xiàng)目投資額超過(guò)1000萬(wàn)元的重大項(xiàng)目，在投委會(huì)表決通過(guò)后，還需提交合伙人會(huì)議審議，并由管委會(huì)審核。

2．簽約出資。經(jīng)決策程序通過(guò)后，決定投資的，由發(fā)展基金會(huì)同托管銀行執(zhí)行出資程序：

（1）根據(jù)投資方案，發(fā)展基金與被投資企業(yè)簽署投資協(xié)議；

（2）托管銀行根據(jù)劃款申請(qǐng)，執(zhí)行劃款和資金安全監(jiān)管等任務(wù)。

3．投后管理。發(fā)展基金建立完善的投后管理制度，對(duì)項(xiàng)目投后管理進(jìn)行規(guī)范：

（1）基金管理人具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投后跟蹤管理，監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營(yíng)進(jìn)展，定期（每月或每季，視項(xiàng)目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)度表、重要銷售合同等。

（2）由基金管理人組建投后走訪小組，每年對(duì)已投項(xiàng)目走訪2次，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、存在問(wèn)題并形成《項(xiàng)目投后管理報(bào)告》。

4．退出機(jī)制。在投資期屆滿或具備退出條件時(shí)，基金管理人根據(jù)被投企業(yè)的實(shí)際情況，對(duì)投資退出的時(shí)機(jī)、方式、價(jià)格等作出綜合評(píng)估，提出退出方案，經(jīng)投資決策委員會(huì)審議后，交合伙人會(huì)議和基金管委會(huì)批準(zhǔn)?；鹜顺鲋饕怨蓹?quán)轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)、實(shí)際控制人回購(gòu)和IPO等為主。

（二）投貸聯(lián)動(dòng)管理

1．公開征集：按照發(fā)展基金年度資金安排計(jì)劃，由管委會(huì)辦公室向社會(huì)公開發(fā)布申報(bào)指南，遴選形成項(xiàng)目庫(kù)。

2．貸款發(fā)放：合作銀行、農(nóng)擔(dān)公司對(duì)標(biāo)的企業(yè)開展聯(lián)合盡調(diào)及內(nèi)部評(píng)審，基金管理人不參與盡調(diào)；完成盡調(diào)后，合作銀行、農(nóng)擔(dān)公司與標(biāo)的企業(yè)簽訂貸款合同、擔(dān)保合同，同時(shí)發(fā)展基金與標(biāo)的企業(yè)簽訂認(rèn)股權(quán)協(xié)議，完成之后合作銀行發(fā)放貸款。

3．貸后管理：合作銀行、農(nóng)擔(dān)公司須及時(shí)跟蹤企業(yè)情況變化，按照要求進(jìn)行貸后管理，隨時(shí)掌握標(biāo)的企業(yè)最新進(jìn)展，并按季度向發(fā)展基金提交標(biāo)的企業(yè)發(fā)展情況報(bào)告，發(fā)展基金據(jù)情況自主決策是否對(duì)其進(jìn)行行權(quán)。

4．行權(quán)選擇：對(duì)于標(biāo)的企業(yè)的認(rèn)股權(quán)可以進(jìn)行股東回購(gòu)、行權(quán)、拍賣、證券化以及到期作廢等處理方式；如需行權(quán)，基金管理人按照股權(quán)直接投資管理流程進(jìn)行。

第十八條 運(yùn)營(yíng)費(fèi)用?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)合伙協(xié)議約定，計(jì)提管理費(fèi)?；鹪O(shè)立后，每年按實(shí)繳金額的1.5%收取管理費(fèi)。其他基金運(yùn)營(yíng)費(fèi)用包括但不限于托管費(fèi)、企業(yè)開辦費(fèi)、信息披露費(fèi)、專家評(píng)審費(fèi)、法律費(fèi)用等一并計(jì)入基金管理費(fèi)不再另行收取。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第十九條 發(fā)展基金應(yīng)當(dāng)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)對(duì)資金進(jìn)行托管，并簽訂資金托管協(xié)議，明確雙方權(quán)利關(guān)系，托管費(fèi)全部減免。

第二十條 發(fā)展基金閑置資金可存放銀行或購(gòu)買國(guó)債，但不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票（上市公司非公開發(fā)行及以并購(gòu)重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十一條 建立發(fā)展基金的信息披露機(jī)制?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任審計(jì)機(jī)構(gòu)，每年向合伙人發(fā)送經(jīng)審計(jì)的發(fā)展基金財(cái)務(wù)報(bào)表。

第二十二條 建立發(fā)展基金的容錯(cuò)機(jī)制。鑒于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)投資期限長(zhǎng)、收益低、風(fēng)險(xiǎn)大的客觀因素，按“盡職即免責(zé)”的原則對(duì)出險(xiǎn)的投資項(xiàng)目予以免責(zé)，即發(fā)展基金實(shí)際投資項(xiàng)目如因投資標(biāo)的出現(xiàn)破產(chǎn)、倒閉等情況導(dǎo)致投資款項(xiàng)無(wú)法回收的，按盡職與否，分清責(zé)任，并由基金合伙人另行商議基金存續(xù)及清算方案。

第二十三條 建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

（一）發(fā)展基金應(yīng)充分挖掘常州市內(nèi)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條上各產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)的內(nèi)在投資價(jià)值，選擇資信情況良好，無(wú)不良信貸記錄的企業(yè)作為投資標(biāo)的，從而達(dá)到投資成本可控，回報(bào)穩(wěn)健之目的。

（二）為確保發(fā)展基金投資資金全額安全回收以及預(yù)期收益目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)，基金管理人可視情況要求投資標(biāo)的企業(yè)股東或第三方簽訂書面股權(quán)回購(gòu)協(xié)議。

（三）如投資標(biāo)的發(fā)生重大變化（如職能調(diào)整、區(qū)域劃分等）或者發(fā)展基金投資標(biāo)的出現(xiàn)重大系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，影響發(fā)展基金項(xiàng)目運(yùn)作安全，由基金管理人提議，經(jīng)合伙人會(huì)議審議，管委會(huì)審定后，提前收回投資。

第六章 收益分配和清算

第二十四條 發(fā)展基金存續(xù)期內(nèi)如有項(xiàng)目退出或基金管理人認(rèn)為合適的時(shí)間可對(duì)合伙人進(jìn)行收益分配，分配順序如下：

（一）支付有限合伙人出資本金；

（二）分配普通合伙人本金；

（三）上述分配結(jié)束后如還有剩余收益，收益的20%歸普通合伙人作為其業(yè)績(jī)報(bào)酬，80%由所有合伙人按實(shí)繳出資比例進(jìn)行分配。

（四）政府出資部分在收回本金后，如有超額收益，可以將超額收益的一定比例用于獎(jiǎng)勵(lì)其他合伙人和基金管理人。

第二十五條 發(fā)展基金存續(xù)期滿或發(fā)展基金虧損達(dá)到10%后，由基金管委會(huì)對(duì)基金存續(xù)方案進(jìn)行審核，若選擇不再存續(xù)，進(jìn)入清算程序。進(jìn)入清算程序后，須由管委會(huì)辦公室聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)、評(píng)估，按上述收益分配順序清算基金資產(chǎn)。

第七章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十六條 管委會(huì)辦公室應(yīng)加強(qiáng)對(duì)發(fā)展基金的指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)發(fā)展基金運(yùn)作中出現(xiàn)的違法違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向等情況及時(shí)向管委會(huì)報(bào)告，并向管委會(huì)提出處理建議。

第二十七條 管委會(huì)辦公室應(yīng)定期對(duì)發(fā)展基金運(yùn)行情況、運(yùn)行效果、投資方向、投資收益開展績(jī)效評(píng)價(jià)，并向管委會(huì)報(bào)告。

第二十八條 發(fā)展基金在運(yùn)作中，相關(guān)單位和個(gè)人違反相關(guān)規(guī)定或有欺騙行為，造成政府資金損失的，應(yīng)追究責(zé)任單位和個(gè)人的相應(yīng)責(zé)任，并追償相關(guān)損失；違反法律法規(guī)的，依法追究法律責(zé)任。

第八章 附則

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施?！冻Ｖ菔鞋F(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》（常財(cái)規(guī)〔2018〕2號(hào)）同步廢止。